為進一步夯實集團合規管理基礎工作,增強全員合規管理意識,鞏固提升合規建設工作成果,集團合規風控部于2021年6—8月集中對集團下屬10家子公司開展了合規檢查。

此次合規檢查緊緊圍繞集團發展戰略目標,以加強內部管理、完善內控機制、規范操作流程、防范業務風險為目的,采取現場檢查、座談了解、查閱資料、點面結合的方式,重點檢查了各子公司制度建設的完備性及執行情況、合規風控職能機構設置及履職情況、業務操作規范性及授權安排情況、風險管理及防控機制落實等情況,并在檢查結束后及時將檢查出的問題建議反饋各子公司。
本輪檢查工作結束后,集團合規風控部將對10家子公司存在的問題進行梳理匯總,聚焦共性問題,關注突出困難,結合工作重點,思考整理提出針對性較強的措施建議,形成專題報告,為進一步做好集團合規管理工作夯實基礎。同時,督促被檢查子公司充分利用檢查結果,切實整改相關問題,以“有則改之、無則加勉”為原則,引導其他子公司高度重視合規管理工作,積極開展自查整改,補短板、強弱項、促提升,逐步形成審慎經營、穩健運行的合規文化,切實守住合規底線,促進集團高質量可持續發展。
供稿|攝影:張慧